基金备案准备什么材料?
10月份开始,基金业协会对私募基金备案材料的要求更加规范和严格。为了帮助大家顺利备案,特将所需材料清单汇总如下(以公司型私募基金为例): 一、基金备案材料清单 1、营业执照副本复印件; 2、公司章程复印件(需加盖基金管理人公章); 3、股东名册复印件(需加盖基金管理人公章); 4、法定代表人身份证复印件及简历; 5、董事和监事身份证复印件; 6、经理身份证复印件并提供签字样本; 7、财务负责人的身份证复印件并提供签字样本; 8、投资经理或交易员的身份证复印件并提供签字样本;
9、验资报告复印件(需加盖基金管理人公章); 10、注册资本入账记账凭证复印件以及对应金额的银行进账单原件; 11、法定凭证复印件并加盖公章(工商执照正本复印件、身份证正反面复印件);
12、租赁合同复印件 +出租方产权证明复印件 +租金收据复印件;
13、员工薪酬制度、财务会计制度、风险控制制度的说明(电子版Word格式)。
二、重要文件列表 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,以下文件属于私募基金备案的必备文件,必须提供齐全:
1、公司章程或者合伙协议等基金合同核心条款;
2、出资证明;
3、公司董事会或者股东会关于基金备案的决议、为基金设立专门的账户的决议;
4、总经理任职文件;
5、全权委托授权书(如有高管兼职情况);
6、律师事务所出具的法律意见书;
7、会计师事务所出具的管理层资产负债表审计报告。