券商行业包括哪些?

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证券公司是证券市场主要的中介和服务机构,在证券市场中发挥枢纽作用。它的主要职责有四个:

一是证券经纪业务,简称为“经纪业务”,是由证券公司开办的,以买卖证券收益为报酬的营业部业务,客户在证券公司营业部开设交易账户,证券公司可利用自己的交易席位为客户买入或卖出证券;

二是证券自营业务,是证券公司以自有资金和融资购买证券,并赚取利差利润。我国规定证券公司所从事证券自营业务的证券,必须全部托管在证券公司客户的托管证券专户中;

三是证券投资咨询业务,分为证券投资咨询业务、证券资信评估业务及其他投资咨询业务;四是证券承销业务,它是指证券公司从证券发行企业买进证券并转售给投资者的行为,具体包括代销、包销和赞助。

按照证券监管部门的规定,证券公司需将净资本从净资产中剥离出来,专户管理。净资本是证券公司的产权及债权除前述项目后的现金、股票、证券投资等,净资本必须达到一定规模方可开展相关业务和扩大业务,净资本不足将受到限制开展业务。

我国证券公司净资本计算是要求证券公司必须计提一定的风险资本准备。对于各类风险资本准备,证券公司在一定期间计提后,根据公司实际风险出现相应增加或减少,应增加风险资本准备,减资风险资本准备、但不得在以后期间回转。对证券公司按风险资本计算的资本金。净资本和净资本比率,是衡量证券公司自有资本的数量及实力,偿付能力大小的重要指标,也是证券监管部门审查证券公司经营资格及审批其扩张业务范围的必要条件。

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