基金类牌照如何申请?

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“公募”和“私募”的牌照申请程序大同小异,本文以“公募”为对象进行描述。 申请机构首先应当具备《证券投资基金法》规定的条件(涉及私募基金的,还应满足《中华人民共和国公司法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的条件);然后向有关主管部门提交申请材料,具体包括:

1.申请书;

2.股东会决议;

3.董事会决议;

4.工商注册材料;

5.法人代表身份证复印件;

6.经办人身份证及复印件;

7.全部投资者名单、身份证件复印件及出资证明文件;

8.经会计师事务所审计的上年度财务报表;

9.拟设立的基金托管人的资格证明、法定代表人身份证明书、授权委托书、经办人身份证复印件;

10.主要经营场所权属证明;

11.监管机构要求的其他文件。 主管部门在对受理的材料进行审核的同时,会进行现场检查。在审核结束后,若符合相关规定的,依法作出核准决定并下达批复;不符合规定的,不予核准并说明理由。 中国境内设立基金管理公司由国务院证券监管机构批准,所以又称为“批文”或“准字号”。获得批文的申请机构方可正式设立。 以注册资本为例,目前行业监管要求的是实缴货币资本不低于1亿元,而且需要一次性实缴到位。

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