基金公司监事有风险吗?

濮冬菡濮冬菡最佳答案最佳答案

谢邀 首先,明确一点监事不是经理层的职位,而是监管者的角色。根据《证券投资基金法》第87条,基金管理人应当设置监事会或者监事。这里需要注意的是,法律规定的监事的职责之一是“监督财务状况”而非具体经营。同时,第123条规定了监事会的组成人员以及任职资格和条件。在基金管理这一领域,监事的定位更像是企业的内部审计部门或专职的财务监督机构。

其次,根据《证券投资基金法》的规定,基金管理人从事经营活动,必须遵守有关法律、行政法规和规章,进行合法经营;并且基金管理人制定的经营原则和管理制度应当报中国证监会备案。违反上述规定,由证券监督管理机构责令改正,并可以处以行政处罚甚至责令停业整顿。 由此,我们不难发现,对基金管理人(即基金公司)的监管主要在于行为上的合规性;而对于具体的投资决策是否正确有效则不在监管的范围之内。

我来回答
请发表正能量的言论,文明评论!