基金是哪里监管的?

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中国证监会负责审批和管理公募基金的设立和备案,监管主要基金行业,包括基金公司、托管银行等 ;而私募基金的监管主体是各地金融办,目前有部分省级金融办被赋予一定行政审批权,但大部分地方的金融办对私募基金只是监管和引导。 目前国内对于证券投资基金监管的主要法律有《中华人民共和国证券投资基金法》(简称“基金法”)及其配套规则。根据规定,国务院证券监督管理机构依法对证券市场实施监督管理,维护证券市场秩序,保障其依法运行。 具体的条例如下: “第七章 法律责任 第八十条 禁止任何单位和个人编造传播虚假信息或误导性信息,扰乱资产管理业务秩序;禁止任何单位或个人利用资产管理业务从事非法集资活动或者变相非法集资活动;情节严重的,依法追究相应的刑事责任。

第九十二条 违反本法第五十一条第一款规定,擅自设立证劵投资基金、募集基金或者采取欺骗手段使他人购买基金份额的,责令停止违法行为,没收违法所得,并可以处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,可以处3万元以下罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

违反本法第五十四条第二款规定,未按照规定报送材料、登记注册,或者未办理变更手续,换发营业执照的,给予警告,可以并处三万元以下罚款;情节严重的,处以三万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的,可以责令停业整顿或者吊销营业执照;

构成非法经营罪或者其他犯罪的,依法追究刑事责任。 ”

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