基金管理人指的是谁?
首先,从监管机构的角度定义,通过基金业协会备案的公募基金管理人(含基金公司、基金管理公司)和私募基金管理人。 其次,我们讨论的管理人范围是证券投资基金领域,那么从这个领域出发,我们可以明确管理人的概念——依照法律、法规和中国证监会相关规定设立,从事证券投资基金管理业务并受到中国证监会及其派出机构监督管理的机构。 这个概念里有几个重要内容需要理解:
第一,“依法设立”意味基金管理公司或私募管理人经合法程序完成登记注册,取得经营资格;
第二,“从事证券投资基金管理业务”说明基金管理公司或者私募管理人是以投资于证券市场为目的而成立的公司型或合伙型企业,且具备相应的经营范围;
第三,“受中国的监督管理”说明无论是公募基金还是私募基金,其运作都要接受证监会的监管。 最后,我们探讨的问题是什么是基金管理人。这个问题实际上是问基金管理人的职责是什么。根据《中华人民共和国证券投资基金法》(简称《基金法》)及相应规定,基金的募集、设立、交易、估值、信息披露等等各项内容均有相应的规范要求,这些规范要求的执行者即是基金管理人。
综上,所谓基金管理人就是经中国证监会登记注册,合法合规开展证券投资基金管理业务的机构。 除证券投资基金外,近年来发展起来的债券型基金和结构型基金也同样有必要进行严格的管理以保护投资者的利益。为此,2013年1月4日,中国证监会公布了《基金托管人管理办法(修订稿)》,对基金托管人的准入条件、行为准则等进行了明确规定。