基金管理公司如何注册?
1、首先需要明确,目前基金管理人不能通过注册的形式设立。 《证券投资基金法》第79条规定了证券投资基金业的业务牌照,即“依法设立的公司型基金管理人和依法设立的投资资产管理机构”;同时,根据《证券投资基金法》第85条,基金的法定登记制度中包括了经营机构的法定登记,其中对于公司的登记依据是《公司登记管理条例》的规定。可以判断基金管理人目前只能通过公司的形式来设立。
2、然后需要指出的是,虽然公募基金通过公司的形式进行设立并符合公司登记的法定要求,但从法律的角度,其并非一般的公司法人。 我国《证券投资基金法》第3条第3款明确规定,经证监会核准取得基金从业资格的人员,成为基金行业的从业人员。因此从法律的角度,基金从业人员是需要经过证监会的资格许可的。该条款同时也规定,基金业是为社会提供专业的基金管理服务,从事证券投资活动。可见,基金管理人的核心职能在于提供专业化基金管理服务,履行信息报告和披露义务。
同时,由于基金是一种金融创新产品,各国有关立法对基金的法律属性界定不一致,但归纳起来无外乎公司说和个人说两大主张(美国采用公司说我,欧洲采用个人说)。我国《证券投资基金法》采用了公司说,但同时用了一个附加限定条件,就是基金管理人必须“按照市场化原则规范运作”。换言之,只有遵循市场原则运作的基金管理人才能算是公司。那么什么是市场化的原则呢?
我国《证券投资基金法》并未作具体规定。我们理解,市场的理念应该包括以下几个方面的内容:一是坚持独立性和主体性,二是平等的市场参与地位,三是公开及时的信息披露义务,四是严格的责任承担意识。而基金作为典型的资管产品,在构建时就应该体现以上市场化的内涵。