基金公司内有什么部门?
首先,我按照公司组织架构从下往上的顺序来回答一下这个问题。 基金公司有三大核心业务——资产管理、财富管理、机构服务,相应地,基金公司的职能部门也可以分成三类:
一是围绕核心业务的部门;二是满足内部控制要求的合规风控部门;三是支持性的职能部门。
(一)围绕核心业务的部门 这一部分的部门与核心业务直接挂钩,包括四个部门:投资部、权益交易部、固定收益交易部和产品部,其中前两个属于交易型部门,负责完成基金经理和投资经理所下达的交易指令,产品部负责新产品的策划和发行工作。
1.投决会——决定基金的投资策略和方向
2.投资部——执行投决会的决策,进行具体品种和标的的甄别、筛选、交易
3.权益交易部——进行股票、ETF等基础资产的交易
4.固收交易部——进行债券、可转债等的交易
5.产品部——新产品的策划和发行
(二)合规风控部门 基金的合规风控部门主要包括法律合规部、审计稽核部和信息技术部。
1.法律合规部——审查合同、出具法律意见书、处理纠纷和投诉、开展合法合规教育
2.审计稽核部——内部风险控制、财务审计、项目审核
3.信息技术部——信息系统开发及维护、网络安全
(三)支持性职能 除以上两类部门外,基金公司还有四大功能部门的支撑:运营部、市场部、风险管理部、人力资源部。
1.运营部——会计核算、资金结算、交易记录、信息披露
2.市场部——营销部门的后台支持,包括公关宣传、客户关系维系、交易信息传递等综合事务
3.风险管理部——评估风险、量化风险、监测风险、报告风险
4.人力资源部——员工招聘、员工培训、绩效考核、员工关系