深圳怎么办理转托管?

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投资者需确定拟转入证券公司具备相关交易资格。例如,客户欲将证券账户(A)的指定交易状态由证券公司对家调整为另一证券公司B,则必须确保在B券商已开户且开通相应的交易权限; 其次,投资者需提交相关资料,委托相应券商办理相关手续。

目前,各券商提供的转托管流程、所需材料等存在差异,但基本包括以下内容: ①证券账户原件(银行卡、身份证正反面复印件)

②股东代码卡原件及复印件

③资金账号及密码成功登录网上交易系统

④近三个月内任何一个月的交易记录凭证,如交割单或对账单(包含营业部盖章)

⑤身份证复印件

⑥原委托协议或合同原件 最后,券商通过中国结算或者中登公司完成转托管相应业务流程、信息报送等工作。

值得注意的是,由于每个股票账户的交易记录只会保留3年,因此建议投资者及时办理转托管业务或将需要迁移股票账户的股东转移至新的证券公司。

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