证券行业协会是什么?

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证券业协会是证券业的自律性组织,属社会团体法人。在我国,中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。协会的权力机构为由会员单位组成的会员大会。会员大会选举办董亊会,董事会对会员大会负责。证券业协会的业务范围由章程规定,并向国务院证券监督管理机构备案,具体的职责如下:

(1)组织会员签署自律公约及其实施细则。会员应当遵守章程和自律公约;可以不参加证券业协会,但应当遵守证券业协会的章程和公约。

(2)受中国证监会委托,组织证券从业人员水平考试,负责证券从业人员的资格管理。

(3)负责组织会员执行有关法律、法规及证监会的规定,对违反章程和规则的会员及从业人员予以自律管理,协助、配合中国证监会的管理。

(4)参与开展国际证券交流合作,代表中国证券业加入相关国际组织。

(5)对会员单位会员业务提供研究服务,依法维护行业利益,积极反映会员的建议和要求。

(6)组织会员和从业人员开展业务研讨,开展业务培训,开展国际交流与合作,开展行业宣传;依照有关规定,对会员和从业人员进行奖励。

(7)制定证券业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理。

(8)指导会员开展投资者教育和保护工作,开展行业的普法宣教,组织会员落实监管工作要求,督促、引导会员切实加强投资者教育和保护工作,推动形成“将投资者教育融入各项业务”、“将投资者教育变为市场参与者日常工作”的工作习惯,努力提高投资者风险防范意识和风险辨别能力;督促、引导会员为加强投资者保护、强化市场约束和平稳解决相关问题积极承担责任,维护投资者合法权益。

(9)根据《证券法》《证券公司监督管理条例》等法律法规的有关规定,提供证券业纠纷调解、仲裁等多元化纠纷解决服务。对会员因执业遇到的客户维权纠纷,帮助协调处理,维护正常的金融秩序和会员正常的经营活动。

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