基金是不是经理控制?

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基金的“经理”,即基金经理,是通过竞聘等流程产生的,并不存在所谓“控制”的问题——至少不存在基金法意义上的“控制”。 通过购买金融产品进而间接投资于证券市场是大众理财的重要渠道之一。而基金作为一种“委托理财”的金融产品,其核心就在于一个“理”字,如何代理投资人进行合理的投资组合和风险控制是基金公司的关键职能。而这个职能是由基金经理来具体实现的。

《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“基金法”)第三十七条规定,基金管理人应当建立健全业务规则,规范决策程序,完善内部控制框架、制度和流程,保证基金安全、平稳运行,并有效管理风险和控制成本和费用。 根据基金法和有关法规的规定,基金管理人从事基金经营活动的基本原则如下:

(一)依法合规原则;

(二)公平诚信原则;

(三)独立审慎原则;

(四)科学运作原则;

(五)风险可控原则;

(六)利益共享原则。 上述原则中除第一条外,其余各条均涉及“谨慎勤勉”的要求,即要求基金管理人作为基金经营的主体,在具体的基金业务活动中要尽职尽责,遵守法律的有关规定,同时遵循谨慎勤勉的原则,合理判断,妥善处理各项业务,保障基金的安全与完整。

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