备案基金类型有哪些?

扈燕渤扈燕渤最佳答案最佳答案

目前,我国对基金实行的是备案制,而非注册制度。也就是说,即使基金公司成立了分支机构,也不需要进行工商注册和登记; 只要基金管理人在规定的期限内办理完毕设立手续并提交了有关文件,监管部门认可后即可成立并开展业务。 但这里需要提示一下,虽然基金管理人不用去工商局进行注册,但其设立的基金产品是要在交易所、登记结算机构进行注册的(关于注册的要求,后续的文章中会详细讲到)。

根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,私募基金分为契约型基金与信托型基金两种运作模式,相应地,其基金牌照的申请条件及审核也略有差异。 对于契约型基金来说,由基金管理人向基金委提交申请设置基金的文件,经基金委核准后,颁发加盖基金委印章的基金证书。 值得注意的是,从2014年3月31日开始,原先由证监会核准的基金管理人和基金托管人资格,改为由基金业协会备案。

但这里的备案与注册并非同义用语。首先,在程序上,先有基金业协会备案,然后才有相关机构的注册;其次,在性质上,基金业协会备案是一种事项管理,而相关机构的注册则属于行政许可行为。另外,对于已经设立但未备案的基金管理人,须立即停止新基金募集活动,并按原基金备案程序完成基金备案。否则,将面临行政监管措施甚至法律惩处。

我来回答
请发表正能量的言论,文明评论!