企业上市凭证怎么制作?

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1、申请报告 (1)一般为“关于×××上市的申请”(2)正文:主要包括: ①公司基本情况,包括成立时间、地点、注册资本等; ②股东情况,包括股东名称及其出资额和出资比例等内容; ③公司的经营范围和管理模式; ④业务规模及市场前景; ⑤财务状况,最近一年及一期的财务报表,审计报告和年检结论; ⑥中介机构的意见; ⑦发行股数、股票价格、募集资金用途及使用计划; ⑧拟上市地的选择; ⑨承诺履行公开信息披露义务并保证所披露的信息真实、准确、完整;⑩ 其他需要说明的问题。

(3)报送文件清单与目录 应列出所有报送文件的名称、编号、页码等。

2、初审报告 发行人向上交所提交申请报告的五日内,保荐机构应当进行初步审核,撰写《首次公开发行股票项目初审报告》。

《首次公开发行股票项目初审报告》内容包括: ①申请文件是否齐全、申报格式是否符合规定要求; ②申请文件的实质性内容是否有误; ③发行条件是否符合证券法的要求并满足在证券交易所上市的条件; ④是否存在可能影响发行成功或定价的交易行为或其他安排; ⑤是否聘请具有从事证券服务业务的资信评级机构提供有关发行人的评级报告; ⑥是否聘请具有从事证券服务业务的相关会计师事务对其财务报表等进行审阅; ⑦发行工作是否已展开,各项准备工作进度如何,存在哪些需要进一步解决的事项等。

3、报证监会上市委审批材料 对拟上市公司提交的申请材料,中国证监会将依法进行审查,出具同意或不同意上市的批复。 上市委将审议以下事项: ①申请文件是否齐备; ②拟上市公司是否符合法定上市条件; ③拟上市公司是否具备持续盈利的能力; ④本次发行的股权分布是否合理,是否符合国务院规定的上市条件; ⑤是否需要调整发行方案以及其他有关事项。

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企业申请公开发行股票,除了提交必备文件外,还可视实际情况提交其他相关文件或发行过程中必要的附加文件。按照《通知》要求制作申请材料时,应遵循下列要求:

1、申请材料应按顺序分别编制目录和页码,并制作相应的全套申请文件目录清单。

2、除申请报告和申请文件目录清单可装订一册外,其他各类文件应分别装订成册,每册应有分目录。各册申请文件及目录清单应有标明相应序号的封面和封底。

3、申请文件及全套申请文件目录清单均应以A4纸张制作,字体为标准宋体,要求字迹清楚(双面打印),纸张干净,无歪斜、折皱现象,统一在左侧分别装订成册。每册申请文件必须在封面和侧面标注发行人名称、申请文件名称,册数和页数等。

4、申请文件应在指定部位标明申请材料的页数和总页数,加盖骑缝章。

5、申请涉及国家机密,或拟在境外上市的公司提交的申请文件所包含的信息涉及国家机密的,应做出特别说明。

6、申请文件中提交的《招股说明书(申报稿)》,应按《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则-招股说明书》编制。申请在境外上市的公司,应按《关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》的有关要求,编制《招股说明书(申报稿)》和《上市公告书(申报稿)》。

7、申请文件涉及外文文本的,应同时报送中文译本。

8、报送的申请文件清单(目录清单除外)应提交一份原件和两份复印件。每份文件应由发行人的法定代表人、其主承销商的法定代表人(或其授权代表)、其主承销商的内核小组负责人签字,并注明相应的日期(年、月、日)。提交复印件的,应在复印件上注明“本文件与原件一致,并加盖公章。

9、发行人应聘请两名具有证券相关业务资格的律师事务所律师为其制作申请文件,并出具法律意见书和律师工作报告。律师工作报告和法律意见书应由律师及所在律师事务所负责人签字,并经该律所加盖公章。其中的律师工作报告,由为发行人制作申请文件的律师负责制作,按《股东大会规范意见》有关条款的要求进行逐项审查、发表意见。

10、应为所制作的申请文件、法律文件建立相应的电子文本。

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