怎么私募基金备案?

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现在基金业协会对私募的备案审核越来越严格了,备案申请材料是否齐全、符合规定格式等导致备案被退回的情况也时有发生。 那么如何准备才能更好地通过基金业协会的备案呢? 首先需要明确一点就是关于公司设立文件以及合规性材料必须满足注册地以及实际经营地的工商税务要求;

其次再考虑能否在基金业协会登记备案的问题。 一般来说,首次提交备案的申请资料包括以下3类:

1.法定合规备案所需材料(10份左右) 主要包括公司章程(决议)、股东会决议、董事会决议、监事会决议、法定代表人任职文件、总经理任职文件、所有董事、高管身份证复印件和简历、股东/发起人身份证复印件和签字备案申请表及营业执照副本复印件10份。

2.法律意见书(1-3份) 由律师事务所出具的涉及企业主体资格、设立程序合法合规、章程协议合法有效、信息披露义务履行情况等方面的法律意见书原件。

3.报备材料(50份左右) 根据基金业协会官网公布的《证券投资公司备案办法》附件1、《证券投资顾问机构备案须知》附件1及《私募投资基金管理人会员必备信息公示内容》,投资人可提前准备申请备案所需的各项材料,包括但不限于下列资料: (一)设立文件 包括股东会决议、董事会决议、监事会会议决议等材料。

(二)合规性材料 包括融资租赁业务合同、商业保理业务合同、购买保单、银行付款凭证、发票、纳税证明等材料。

(三)人员资质材料 包括法定代表人、总经理、合规负责人、财务负责人的身份证复印件、毕业证复印件、学位证复印件、学历查询结果、简历、承诺书、无犯罪记录声明等材料。

(四)办公场所证明 包括租赁合同及租金支付凭证、房产信息复印件(房产证、土地证、购房合同)、物业公司出具的地税缴纳凭证等。

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