产业基金怎么监管?

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在现有法律框架下,对私募基金业的监管主要包括三个方面: 一是协会的自律管理;二是基金行业协会对私募基金的登记备案制度;三是相关监管部门的监管。 其中,行业自律是基础性工作,基金业协会通过制定和执行会员规范准则、行业准则以及职业道德准则等,来引导行业内机构的行为方式,促进市场的健康发展。 对于已备案的私募基金而言,其监管主要是以基金行业协会的登记备案制度为主。

根据《证券投资基金法》的规定,除法律法规另有规定外,投资者应当自行判断所认购的基金是否符合登记备案的条件,是否履行了登记备案手续。对于不符合有关规定的,或者未经登记的机构和人员,不得以任何方式发售基金份额,开展基金业务。基金备案制不仅是对私募投资机构设立过程的形式审查,也是对其投资范围、方式等事项的实质性审核。

当然,对于私募股权基金来说,其更多的是属于非公开募集资金,所以除了应遵守《证券投资基金法》之外,还要符合相关部门关于非公开发行证券以及资金募集的相关规定和要求。 如果出现了违法违规的情况,相关的监管部门会责令限期改正,给予警告,并处以行政处罚。情节严重的,还会追究相应的刑事责任。

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