美国有几部证券类法律?

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美国的证券立法比较繁杂,大致可以分为两个层次:全国性的证券法(the National Securities Laws)和州层面的证券法(State Securities Laws)。 前者主要由《1933年证券法》(Security Act of 1933)和《1934年证券交易法》(Securities Exchange Act of 1934)及其修订案组成;后者则由各州政府自行制定,数量较多而且内容较为复杂。下面分别进行简要介绍。

(一)全国性证券法

1.《1933年证券法》 该法主要规定了对证券发行和销售行为的监管要求,是证券发行的主要法律依据之一。

2.《1934年证券交易法 主要规范证券交易行为,是证券市场上最为重要的基础性法律之一。

(二)州层面证券法 这个就太多了,每个州都有自己的证券法,有的州甚至通过其证券法对证券交易进行了非常细致的规定,比如纽约州就有《纽约证券法》和《纽约证券交易法》。

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