证券行业牌照有哪些?
证券业务涉及到投融资、理财,是专业度比较高的业务,从事证券业务需要专门的经营资质。从事证券业务需要相应的证券业务许可证,一般包括证券公司许可证、投资咨询业务资质、财务顾问业务资质、承销业务资质、证券自营业务资质和其他业务资质等等。
从事证券投资咨询服务业务的,需经证监会许可并向工商行政管理部门办理营业执照,办理的条件为有至少5名从事证券业务的专业人员、有固定的经营场所、有不少于500万元的注册资本、具有从事《指导意见》规定的投资咨询业务所需要的专业人员资格;业务人员应当具备两年以上证券业务、证券研究经历及两年以上证券投资咨询业务经历;业务人员中至少有3名具有中国证监会的证券投资咨询从业资格证书。
证券公司开展投资顾问业务,应当具备下列条件:有符合规定条件的业务人员;客户资产不低于人民币1000万元;有满足业务需要的计算机系统和平、交易场所;有健全的业务操作规程、风险管理制度和内部控制制度;中国证监会规定的其他条件。
证券公司申请证券承销业务资格,应当符合《证券法》关于证券承销业务资格的各项基本要求,以及具备下列条件:自有资金数额应不低 于人民币10亿元;近3年每年净资本均不低于人民币8亿元;具有完善的业务方案、合规计划以及相关内控措施;与券商及其从业人员所从事的证券业务相对 称的资本水平、盈利能力、净资本水平、流动性水平;具有合理有序的业务授权制度,严格分开投资决策与交易执行;具有健全的清算和交收流程管理制度;建立防范内幕交易、腐败交易和操纵市场行为的机制制度;近三年无不良行为记录,或者已通过整改清除以前年度不良行为的影响达到无不良行为记录的要求;具有满足证券承销和证券投资 分析合法、合规、合理需求的信息技术系统及相应专门人员。