企业如何设立基金?

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1、首先,成立基金管理公司需要经过中国证监会核准,注册地为北京或上海的注册资本金要求为人民币5亿元;其他省会和地市的注册资本金要求为人民币3亿元,其中首期实缴资本金不低于人民币2亿元。

2、其次,根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定,设立基金管理公司必须遵守下列规定:

①有符合法律规定的章程;

②主要股东具有从事证券经营或者金融业务的相关资历和较好的经营业绩;

③注册资本达到法定要求且出资到位,实行独立核算、责任自负的法人实体,并具备相应的财务承受能力;

④有必要的机构和人员;

⑤有完善内部管理和风险控制制度。

6月1日起正式实施的新版《证券投资基金法》中对于管理人注册资本的要求已经取消,但是考虑到基金行业作为金融行业的子行业所受到的特殊监管,在相关管理办法出台之前,仍然应当按照原有规定执行。 同时需要注意的是,虽然取消了注册资本的限制,但同时也取消了注册资金的最低限额。

原则上来讲只要符合条件的投资者均可以设立基金公司,但由于基金管理属于金融业务,可能对于一些非金融性质的主体设立基金管理公司存在一定的限制,具体的限制条件还需要参照具体地方的工商登记要求。

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《私募投资基金监督管理暂行办法》明确了设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批,在实践中,设立私募投资基金及管理机构的流程如下:

一、工商登记

私募投资基金和私募基金管理机构可以通过公司的形式、合伙企业的形式或者基金业协会规定的其他形式设立。在具体形式的选择上,实践中比较多的是选择公司制和有限合伙制进行基金和基金管理机构的设立。

由于设立私募投资基金,目前无需行政审批,因此设立私募投资基金的程序上,一般而言,首先由设立人(如果是公司制基金为股东,有限合伙制基金为普通合伙人和有限合伙人,或者也可以是管理人),一起签署基金设立的相关协议(如果是公司制基金为发起人协议和公司章程,有限合伙制基金为合伙协议),然后按工商行政管理部门的要求提交相关材料申请工商登记。

公司名称预先核准所需资料:全体股东、法人、董事、监事、经理的身份证原件,法人、股东的出资比例。

有限责任公司设立登记需提交的文件、证件:(1)法定代表人签署的《公司设立登记申请书》;(2)全体股东签署的公司章程;(3)法人股东资格证明或者自然人股东身份证及其复印件;(4)董事、监事和经理的任职文件及身份证复印件;(5)指定代表或委托代理人证明;(6)代理人身份证及其复印件;(7)住所使用证明。

二、证监会及其派出机构备案确认

根据《证券投资基金法》的规定,设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当向国务院证券监督管理机构提交申请书、公司章程草案等规定的材料,申请批准,也就是说设立证券投资基金以及管理机构适用审批制,需取得证监会的前置审批;而设立私募投资基金管理机构则无需审批,仅需向证监会及其派出机构进行产品和机构的备案。

因此,私募基金管理机构在设立完毕以后需向相关部门备案,以说明自己从事私募基金和管理业务并受相关部门监管。管理不同类型的私募基金管理机构需要向不同的协会进行产品和机构的双备案,目前证券类私募基金管理机构需要向中国证券投资基金业协会进行产品和机构的双备案,而其他类的私募基金管理机构则一方面需要向证监会各地派出机构进行产品和机构的备案,另一方面也需要向各地股权众筹行业协会进行产品和机构的双备案。在协会进行产品和机构的备案,管理人需登录资产管理业务综合报送平台进行操作,在管理人完成初步填报并提交私募投资基金产品备案信息后,机构信息审核合格的,系统自动完成私募投资基金的备案,向管理人出具备案证明。

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